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深圳律師駱勇生||涉案四千萬元的“非吸”案件被告人因證據不足被判無罪?看看法官怎么說

添加時間:2017年6月26日   來源: 深圳刑事律師  Tags: 犯罪   http://www.kenslog.com/

深圳律師駱勇生||涉案四千萬元的“非吸”案件被告人因證據不足被判無罪?看看法官怎么說

深圳律師駱勇生||涉案四千萬元的“非吸”案件被告人因證據不足被判無罪?看看法官怎么說

  深圳師駱勇生,為您提供專業法律咨詢,電話:18948733722】

來源:中國裁判文書網

轉自:華辯網

正文


案情經過:


廣東某某租賃服務有限公司成立于2008年9月,企業性質為臺港澳與境內合資的有限責任公司,法定代表人是蔣某某(由廣東省司法機關另案處理)。廣東某某租賃服務有限公司南寧分公司成立于2011年4月,是廣東某某租賃服務有限公司在南寧市注冊成立的分支機構,工商注冊的負責人是韓某某。另有廣東某某健康產業連鎖經營管理有限公司南寧分公司于2007年成立,2011年8月注銷,負責人是賈某某;南寧某某租賃服務有限公司于2009年9月成立,工商注冊法定代表人為蔣某某。


廣東某某公司規定有讓客戶購買公司消費卡以吸收成公司會員,再定期向客戶會員發還顧問費,及讓客戶投資與公司進行合作經營,在期限內還本付息的經營模式。南寧分公司按以上二模式,由其公司賈某某、劉某(二人均未到案)等多名市場部門工作人員,以在公共場所散發宣傳資料、組織推介會、向不特定人員撥打電話等多種形式向社會公眾介紹、宣傳公司經營模式,以吸收社會公眾向公司投入錢款。投資客戶接受宣傳、確定投資方式并向分公司財務人員繳納投資款后,由南寧分公司業務人員經手辦理,投資客戶作乙方與甲方廣東某某公司或廣東某實業投資有限公司簽訂《會員制消費合同》、《區域合作合同》等協議。協議均約定甲方按期向乙方支付顧問費,或在期限內向乙方還本付息等內容。


2009年7月至2012年12月間,南寧分公司以廣東某某公司、廣東某實業投資有限公司、廣東某某健康產業連鎖經營管理有限公司、廣東某某健康產業超市有限公司、南寧某某租賃服務公司的名義,收取了數百名客戶的投資款計60,159,560.00元。


被告人孫某某于2009年9月至2011年12月間,是廣東某某公司派駐南寧分公司的財務人員。期間,由其經手收取了189名客戶的錢款計42,930,960.00元。孫某某收得錢款后經其個人賬戶轉匯蔣某某個人或廣東某某公司賬戶,還經手發放由廣東某某公司撥付的客戶顧問費、還本付息錢款。


公訴機關指控:


被告人孫某某作為單位財務負責人,協助非法變相吸收公眾存款,數額巨大,其行為已觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第二款的規定,應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。提請本院依法判處。


被告人孫某某對指控無異議,自愿認罪。


辯護人辯護意見:


本案事實不清、證據不足:1、本案應認定為單位犯罪但公訴機關未作指控,僅作自然人犯罪指控與事實不符。2、孫某某在這一單位行為中,不是直接負責的主管人員或其他直接責任人員,作用小:(1)其僅領取固定工資,無任何績效工資;(2)其不是公司的財務負責人,僅是一名財務人員,按指令執行資金中轉的工作,作用消極;(3)孫某某任職時間僅一年余,其任職前后公司一直進行著相關業務、正常經營。3、本案有部份被害人將得到的返利、顧問費再投入、以舊收據更換新收據等情形,指控未扣除向客戶支付返利、顧問費及已消費的消費卡的數額等,僅簡單地以收據總額認定涉案金額,事實不清、證據不足。


辯護人孫某甲(被告人孫某某之父)辯護意見:


本案事實不清、證據不足:1、被告人不是公司的財務負責人,主觀上沒有犯罪故意,未獲取任何利益,其只是領取月薪,之后按正常手續離職并辦理了工作交接手續,指控其犯罪與事實不符;2、本案應是涉嫌單位犯罪,而指控的數額事實不清、證據不足。


本案證據:


1、書證


(1)接受刑事案件登記表、立案決定書,證明本案的案件來源。


(2)戶籍信息,證明被告人孫某某身份情況及其作案時已達完全刑事責任年齡。


(3)抓獲經過,證明2012年9月9日17時30分許,被告人孫某某因涉嫌在南寧非法吸收公眾存款在吉林市九臺街某號被派出所民警抓獲。


(4)《企業營業執照》,證實廣東某某租賃服務有限公司,法定代表人是蔣某某。注冊資本為7,000萬元。股東:蔣某某、康城集團有限公司。


(5)電腦咨詢單,證明廣東某某健康產業連鎖經營管理有限公司南寧分公司、南寧某某租賃服務有限公司、廣東某某租賃服務有限公司南寧分公司的工商登記事實。


(6)銀行查詢資料,證明被告人孫某某、賈某銀行帳戶交易事實。


(7)證人韋某的辨認筆錄,證明韋某署名的收據,合計收款人民幣1,365.48萬元。


(8)收據、某某會員手冊、合同、消費卡復印件,反映各被害人與某某南寧分公司簽訂合同、購買消費卡、交款等事實。


2、鑒定意見


廣西科桂司法鑒定中心司法會計鑒定意見書證實,鑒定人依據經由被告人孫某某、證人韋某簽字確認的,由二人開出的收款收據核算,確認2009年7月至2012年12月間,孫某某、韋某以廣東某某租賃服務有限公司、廣東某實業投資有限公司、廣東某某公司等名義開收款收據,收取客戶的消費卡、會員消費卡等資金,其中孫某某經手收取189人交資金42,930,960元,韋某經手收取163人交的資金17,228,600元的財務事實存在。


廣西科桂司法鑒定中心關于《司法會計鑒定意見書》有關數據的說明,證實孫某某經手收取的資金42,930,960元,以所開收款收據或合同所蓋印章名稱為據進行統計,各公司收款匯總統計為,廣東某某公司37,250,800元、廣東某實業投資有限公司300,000元、廣東某某健康產業連鎖經營管理有限公司770,160元、廣東某某健康產業超市有限公司4,510,000元、南寧某某租賃服務有限公司100,000元。


3、證人證言


(1)證人蔣某某證言反映:


A、蔣分別任廣東某某保健品連鎖經營管理有限公司、廣東某某租賃服務有限公司、廣東某實業投資有限公司董事長。


B、廣東某某公司經營方式有三種:普通租賃、銷售會員卡吸收會員、與當地客房簽訂區域合作合同合作經營。后二項業務是由公司的市場管理中心多位高管策劃設計出來的,由其決策實施。被吸收成會員的客戶可按季領取年利率11%至25%不等的顧問費,合作經營的客戶公司承諾18個月歸還本金,之后按季以營業額的5%至40%領取提成。該二項業務由市場管理中心負責,業務員發展客房得按比例提成。


C、市場管理中心有一財務團隊,負責全國上述二項業務的資金管理調配及每季的顧問費發放、合作客戶的返利。該團隊有數名主管及派駐各地的財務,其中南寧是孫某某。該團隊直接對其負責,從全國吸納的錢款大部份經其個人賬戶流轉,也有經公司或團隊個人賬戶流轉。每季度各地財務人員會做好發放顧問費及返利的報表,由財務主管、大區總監審核,其批準執行。


D、客戶投資款除客戶投入的真實本金外,還包括了公司歷年向客戶發放的顧問費或返利但客戶未領取而又繼續投資的錢款,需經審計、鑒定才能確認。


(2)證人韋某證言反映,韋于2008年1月至2012年4月在南寧分公司工作,公司有市場部和超市。公司負責人是賈某某市場部負責人先后有劉某和桑某某,被告人孫某某是總部派到南寧分公司的財務管理人員。


其入職公司后先在超市工作,業務是對顧客銷售產品。顧客可付現金或用消費卡刷卡,但消費卡如何辦理其不清楚,每日的營業情況均上傳廣東總公司。2012年2月底,其受賈某某指派收取顧客錢款,賈宣布由韋接孫某某收取客戶交給公司的錢款。其按賈的指令,以個人名義去銀行開立了銀行賬戶,將賬戶信息告知了賈某某和桑某某。


其工作的流程是,由市場部的工作人員將銀行存款票據交其,其按票據開出蓋有總公司印章的公司收據,并在消費卡上填寫相應名字、金額等信息再交市場部人員。其經手收取的錢款計有70多萬元,其中的20多萬元按賈某某指令取出現金用于發放工資,其余轉帳到賈某某提供的蔣某某的銀行賬戶。其每月領取固定薪金1,600元。


其在工作時,也有按賈某某、桑某某的指令,將之前孫某某填寫的收據再重新按要求開出新的收據。所開收據均已蓋有總公司印章或廣東某實業投資有限公司印章。其所開收據票面數額計1,458萬元,其中絕大部份是換開之前孫某某的收據,其經手收款開收據的只70多萬元。所開收據均上交總公司。公司人員交來的之前由孫某某開出的收據交給其,讓其按收據上的內容再換開新的收據。


孫某某是某某公司廣州總部派來管理南寧分公司的財物人員,自2012年2、3月始,由韋某換開之前孫某某所開的臨時收據。


(3)證人唐某證言反映,唐于2011年7月至2012年2月間在南寧分公司的汽車租賃部工作,分公司總經理是賈某某,業務副經理前有劉某后有桑某某,孫某某是財務負責人。


(4)證人周某某證言反映,周于2011年4月由分公司負責人賈某某聘請到南寧分公司工作。分公司設有管理內務的行政部,面對客戶開展業務的市場部,管理車輛租賃的汽車租賃部及出售產品的健康超市等部門,有市場總監劉某、行政經理賈某某及其他業務經理等人。分公司發展客戶的業務有提成,具體由市場部處理。


孫某某是總公司派到分公司的財務人員,公司的收款及發工資等由孫經手,分紅返利也由孫某某操作,據說是返利的錢由總公司下發。


4、被害人陳述


(1)被害人謝某某陳述反映,其于2011年10月從朋友處知道南寧分公司有投資項目,經公司業務副總劉某、業務員梁某某介紹,其了解到與公司合作投資開汽車租賃店有高額回報,遂決定投資。賈保連向其提供了孫某某的個人賬戶,其由梁某某帶同將100萬元存入孫賬戶,梁拿走了銀行單據后將一《區域合作合同》交其。到2012年4月,該店一直未開成,其要求退款,由梁陪同到江西省見到了蔣某某與蔣協商但均未得退款。其曾得過一個月的返利5萬元。欲與廣東某某租賃服務公司南寧分公司共同合作開汽車租賃店,遂分多次將人民幣100萬元匯入孫某某的賬戶。


(2)被害人關某某陳述反映,其先于2008年6月經自稱廣東某某南寧分公司的滿姓人員、陳令經理介紹,投資13萬元成該公司會員。2009年9月增加投資款。后于2011年2月,又由陳令介紹,每投入10萬元每年得3萬元顧問費,便再投入40萬元,將錢款存入名為孫某某的個人賬戶成公司的兼職顧問,之后案發遂報案。期間其領得顧問費12萬元。


(3)被害人關某某陳述反映,其經關某某介紹投錢到公司有高返利,遂到公司由公司經理陳某某接待,交公司財務10萬元現金辦理會員卡,得收據一張,收款人署名韋某。


(4)被害人蒙某某陳述反映,其從宣傳資料了解到公司業務,到公司時有業務員滿某某接待,滿向其介紹了投資到該公司有高回報的好處,便與公司簽訂了合同交了10萬的投資款,得返利24,000元,后其繼續投資,與公司簽訂了形象推廣大使合同。其先后在南寧分公司投入人民幣22萬元。其與公司的事務均由滿某某及陳經理處理。


(5)被害人朱某某陳述反映,經公司的人員楊某某、裴經理經手辦理,其投入2萬元成形象推廣大使,再花18,800元購買了消費卡。2011年4月24日向某某公司交有人民幣2萬元。


(6)被害人廖某某陳述反映,其由公司業務員楊某介紹有高回報,楊與其辦理了投入了14萬元成了公司的形象推廣大使的事項,錢款交到公司財務。


(7)被害人曾某某陳述反映,其經公司業務員梁某某介紹有高回報,將89萬元投入該公司,錢款交公司財務。


(8)被害人黃某某陳述反映,其由公司人員唐某介紹投資有高回報而向公司投資,將28萬元匯入孫某某賬戶,2萬元交孫某某。得返利共49,000元。


(9)被害人于某某陳述反映,其由公司一唐姓經理介紹投資有高回報而決定投資,由唐帶其到財務孫某某處交了35萬元現金。其還交了2萬元辦了一張消費卡。


(10)被害人龐某某陳述反映,其由一賀姓經理介紹投資有高回報,向公司投資計45萬元,均以現金交公司財務孫某某。


5、被告人供述


被告人孫某某的供述和辯解反映,被告人孫某某于2009年在安徽亳州某某分公司工作約半年后于同年9月、10月份被派到南寧分公司,至2011年12月在南寧分公司任駐點財務人員,其工作主要是收取客戶投資款,再轉匯給蔣某某。南寧分公司分有行政部、市場部,賈某是分公司負責人,王昆、劉某是市場部負責人,分公司的財務歸總部管理。市場部人員與客戶商談后帶客戶到其處交款,公司規定其不能接觸客戶。其收款后開收據加蓋總公司印章交客戶。其收款后多數以現金存款的形式將款轉到總公司法定代表人蔣某某的建設銀行賬戶或總公司財務總監張巖的賬戶,也有從其工行個人賬戶匯款的情況。分公司業務不太好,最多時積累了約5個月得50萬元匯給蔣某某。給員工發放工資或向客戶發放顧問費均須征得總公司同意。其領取月薪3千元,無業務提成,月薪是從廣東總部領取。


其開出的收據不完全是客戶真實交款的反映,開給新客戶的收據是真實交款反映,但老客戶將應得的利潤或返利再作投資款投入,續簽合同后將原投入本金與返利金額相加作投資款,其再開出收據交老客戶。


法院認為:


本院認為,被告人孫某某雖身為廣東某某公司財務人員,但其經手收取客戶錢款、發放單位撥付予客戶的顧問費、還本付息等行為,均是履行單位指派的職責。公訴機關提供的證據,不能證明孫某某有非法吸收公眾存款的主觀故意,及直接決定并參與實施犯罪行為,故所指控的罪名不能成立。具體理由如下:


首先,證人蔣某某證言與被告人孫某某供述印證證實,孫某某收取客戶錢款的經營模式,是孫某某任職單位決定、批準、組織實施的,孫某某作為一名財務人員,未參與關于經營模式的討論、決定,孫某某履行職責收取客戶錢款并將錢款交予總公司,是依照單位財務主管、大區總監審核后,再由蔣某某批準執行,不是孫某某個人行為,不是其個人吸收公眾存款。可見,孫某某主觀上并沒有單獨或與蔣某某等人吸收公眾存款的共同故意。


其次,證人蔣某某、韋某證言、各被害人陳述及被告人供述印證證明,向社會公開宣傳、承諾高回報以吸收會員及與公司合作這一經營模式,由市場管理中心策劃,蔣某某批準,具體由市場管理中心付諸實施。市場部門業務人員與客戶聯系作宣傳、承諾,與客戶簽訂協議,確定吸收的存款數額,再交由財務人員收取錢款,業務人員還可依工作業績獲得提成。


根據《中華人民共和國刑法》第一百七十六條及最高人民法院《關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第一條的規定,同時具備(1)未經有關部門依法批準或借用合法經營形式吸收資金;(2)通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳;(3)承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或給付回報;(4)向社會公眾即社會不特定對象吸收資金等四個條件,向社會公眾吸收資金的,是非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款。而本案中,被告人孫某某個人沒有決定、批準、縱容、指揮非法吸收公眾存款犯罪的資格、職責、行為,不是直接負責的主管人員。孫某某并未具體實施向他人宣傳、承諾還本付息或給付回報,以致達成協議、確定存款數額的行為,甚至都未與客戶單獨接觸。因此,孫某某的行為不具備非法吸收公眾存款罪的特征。


第三,被告人孫某某收取由業務員與客戶確定了的錢款,按單位確定的經營模式及單位與客戶簽訂的協議辦理發還顧問費、返利事宜,是受單位指派或奉命實施,其所經手的錢款,亦沒有占為己有或參與分贓,其僅是按聘任合同領取固定工資。可見,孫某某處理財務的行為,在整個涉及犯罪的事實中,是一種被動的行為,僅起一定的輔助作用,不宜認定為非法吸收公眾存款罪的客觀行為表現。


綜上,公訴機關指控本案是被告人孫某某個人行為,以自然人犯罪指控孫某某犯非法吸收公眾存款罪罪名不成立。


辯護人關于被告人孫某某無罪的意見可予采納。


綜上所述,依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百九十五條第(二)項之規定,判決如下:


被告人孫某某無罪。

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